注册主体定义和示例|

它是什么：

注册主体 是处于投资银行管理职位的人或证券业务 运作方式（范例）：

例如，注册负责人可监督经纪公司的交易和销售业务，管理投资公司的合规工作，或仅监督金融机构的业务。金融业监管局（FINRA）更名为FINRA，要求注册校长监督这些活动，这意味着不仅任何人都可以完成这项工作。

要成为注册校长，还必须通过FINRA Series 24考试到经纪商基本证券许可证测试。注册的选校校长也必须通过FINRA4系列考试。

为什么重要：

注册校长在许多情况下对其公司的错误，不当行为或其他问题负有法律责任。出于这些原因，他们必须采取其他行政措施，以实际获得许可或向州或联邦证券监管机构进行注册，并且这些监管机构可以根据其他专业指定以及他们所居住或经营业务的状态对人们采用不同的规则。注册校长必须监督其公司向州和联邦机构定期提交申请的准确性，支付处理费用，维持最低资本净额以及确保员工获得适当的许可。这个过程可能看起来很复杂，但考虑到投资顾问对客户财务事务的影响以及与这些财务事务相关的梦想，确保金融机构的经理知道他们在做什么是一个好主意。