系列7定义和示例|

它是什么：

正常

0

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

系列7 是个人可以出售证券前所需的许可证。那些通过7系列执照考试的人有资格成为美国经纪商的注册代表。

工作原理（范例）：

正常

0

错误

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

要获得Series 7许可证，申请人必须通过Series 7考试（也称为“通用证券代表考试”）。该测试主要涵盖注册代表执行的七项关键职能：为经纪人/交易商寻找业务，评估客户需求和目标，为客户提供建议，管理客户账户和账户记录，解释证券市场及其影响因素，执行订单为客户提供服务，并监控客户组合。金融行业监管局（FINRA）负责测试。

系列7考试为期六个小时，包含250个选择题。候选人必须正确回答250个问题中至少有70％通过。

一般而言，个人不能在客户通过系列7考试之前，在法律上建议客户，征求交易或为客户执行交易，获得相关许可证

尽管第7系列许可证允许持有人出售各种证券，但不允许持有人出售商品或期货（这需要获得Series 3许可证）。

为什么重要：

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 考试是确保经纪人理解并掌握主体的重要一步关于市场，投资工具，证券法和道德行为的知识。因此，系列7要求的存在使投资者受益于经纪人需要一定程度的统一知识库。