系列63定义与示例|

系列63 （正式名称为统一证券代理国家法律考试）主要涵盖特定国家的法律和道德标准。一些州要求经纪人在征求客户和接受订单前获得此许可证。 工作原理（示例）：

要获得

63系列 许可证，申请人必须通过Series 63考试。美国国家证券管理员协会（NASAA）负责管理考试。 考试由65个选择题组成，长75分钟。考生必须在考试中取得至少70％的成绩才能通过考试。候选人可以在规定的等待时间后重新参加考试

在许多州，经纪人无法在客户通过63系列考试并获得相应许可之前，在法律上建议客户，征求交易并为客户执行交易。

为什么重要：

系列63 考试是确保经纪人了解国家级证券法律和他们所期望的道德标准的重要一步。因此，这一要求通过在经纪人中要求一定程度的统一知识基础而有利于投资者。