全国证券交易商协会（NASD）定义和示例|

它是什么：

全国证券交易商协会（NASD） 是监管证券业的监管机构。金融业监管局（FINRA）于2007年取代了NASD。

工作原理（范例）：

2007年7月，NASD与纽约证券交易所监管机构合并组建FINRA。 FINRA不是政府机构，但它与证券交易委员会密切合作进行监督。

FINRA负责监管5000多家证券公司和近100万名注册经纪人和代表。 FINRA制定规则，履行调解职能，努力加强投资者保护。它还为金融专业人员管理许可考试，例如系列7和系列64考试。

为什么重要：

FINRA的工作是确保金融市场公平，有效和合法地运作。 FINRA不能让任何人进入监狱，但它可以很好地违反规则，甚至可以撤销许可证。该组织在华盛顿特区和纽约设有办事处，并在美国各地设有多个办事处。