大型交易者定义和实例|
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它是什么:
一个 大型交易者 是交易超过200万股的个人或实体或单日价值2000万美元的股票,或在一个月内价值2000万股或价值2亿美元的股票。
它是如何工作的(例子):
假设XYZ公司是一个养老基金,持有1美元数十亿的教师工会资产。基金经理经常进行大宗交易,在某些情况下每天交易超过200万股。
美国证券交易委员会要求基金经理注册为大型交易商,这意味着她必须提交表格13H(“大型交易者注册“)。交易员的交易从美国证券交易委员会获得一个身份证号码。
为什么重要:
大型交易者对市场的交易量和定价有相当大的影响力,这就是SEC为什么要特别关注他们。自2011年以来,美国证券交易委员会定义了大型交易商,要求他们通过表格13H(他们必须每年更新一次)进行注册,并要求他们保留有关其交易的额外记录。