投资顾问定义和示例|

它是什么：

投资顾问 向客户提供投资建议，也可以称为财务顾问

运作方式（范例）：

投资顾问类似于财务规划师，投资经理，投资顾问或财务顾问

投资顾问通常会根据过往业绩分析证券，当前或预测的市场状况以及特定交易的基本财务结构，并向个人或投资者群体提供投资建议。投资顾问可以是独立的顾问，也可以是老牌公司的一部分，比如处理共同基金的经纪公司。

投资顾问通常在承保，项目融资和经纪方面有经验。大多数投资顾问对被购买或出售的资产收取固定费用或佣金

投资顾问受1940年“投资顾问法案”管制。此外，如果他们拥有大量资产，投资顾问必须在美国证券交易委员会（SEC），在这种情况下，他们遵循指导原则，包括披露他们自己的投资活动。

为什么重要：

投资顾问 有助于谈判复杂的交易，因为他们背景广泛在证券的许多方面，包括交易结构，项目融资和经纪。投资顾问根据安全交易的表现获得佣金，该交易提供与客户的共同利益（即客户的成功是他们的成功）。